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證監(jiān)會:支持適時開展“深港通”

作者:王小偉 來源:中國證券報
2015-07-18 07:14:41

證監(jiān)會17日召開新聞發(fā)布會,針對“深港通”的進展及開通時間問題,證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸表示,證監(jiān)會一貫支持深、港交易所開展合作,支持他們在滬港通試點經驗的基礎上,適時開展“深港通”,促進兩地資本市場健康發(fā)展。

同日,證監(jiān)會發(fā)布《2015年證券公司分類結果》,將證券公司分為A、B、C、D、E等五大類11個級別。證監(jiān)會根據證券公司分類結果對不同類別的證券公司在行政許可、監(jiān)管資源分配、現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查頻率等方面實施區(qū)別對待的監(jiān)管政策。分類結果主要供證券監(jiān)管部門使用,證券公司不得將分類結果用于廣告、宣傳、營銷等商業(yè)目的。

分類結果顯示,95家證券公司中,安信證券、北京高華、申萬宏源等64家證券公司為A類,愛建證券、長城國瑞、華金證券等30家證券公司為B類,僅民族證券1家公司為C類,級別為CCC。沒有D類和E類的公司。今年119家公司中,高盛高華、長江保薦、瑞信方正等24家公司按規(guī)定與其母公司合并評價。

根據《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》,經證券公司自評、證監(jiān)局初審、證監(jiān)會證券基金機構監(jiān)管部復核,由證監(jiān)會證券基金機構監(jiān)管部、證監(jiān)局、自律組織、證券公司代表等組成的證券公司分類評價專家評審委員會審議確定了2015年證券公司分類結果。

證券公司分類結果不是對證券公司資信狀況及等級的評價,而是證券監(jiān)管部門根據審慎監(jiān)管的需要,以證券公司風險管理能力為基礎,結合公司市場競爭力和合規(guī)管理水平,對證券公司進行的綜合性評價,主要體現(xiàn)的是證券公司合規(guī)管理和風險控制的整體狀況。

證券公司分為A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大類11個級別。A、B、C三大類中各級別公司均為正常經營公司,其類別、級別的劃分僅反映公司在行業(yè)內風險管理能力的相對水平。D類、E類公司分別為潛在風險可能超過公司可承受范圍及被依法采取風險處置措施的公司。