9月2日晚間，證監(jiān)會發(fā)布公告，擬對恒生公司、銘創(chuàng)公司、同花順公司非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)案作出行政處罰。三家公司被沒收違法所得及罰款共計6億元。

證監(jiān)會擬對三公司非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)作出行政處罰

公告稱，經(jīng)查，恒生公司、銘創(chuàng)公司、同花順公司開發(fā)具有開立證券交易子賬戶、接受證券交易委托、查詢證券交易信息、進行證券和資金的交易結(jié)算清算等多種證券業(yè)務(wù)屬性功能的系統(tǒng)。通過該系統(tǒng)，投資者不履行實名開戶程序即可進行證券交易。恒生公司、銘創(chuàng)公司、同花順公司在明知客戶的經(jīng)營方式的情況下，仍向不具有經(jīng)營證券業(yè)務(wù)資質(zhì)的客戶銷售系統(tǒng)、提供相關(guān)服務(wù)，并獲取非法收益，嚴重擾亂證券市場秩序。

恒生公司、銘創(chuàng)公司、同花順公司的上述行為違反了《證券法》第一百二十二條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十七條所述非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的行為。根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十七條的規(guī)定，我會擬決定對恒生公司、銘創(chuàng)公司、同花順公司及相關(guān)責(zé)任人員依法作出如行政處罰。

三家公司被沒收違法所得及罰款共計6億元

沒收恒生公司違法所得132,852,384.06元，并處以398,557,152.18元罰款；對恒生公司董事長劉曙峰、總經(jīng)理官曉嵐給予警告，并分別處以30萬元罰款。

沒收銘創(chuàng)公司違法所得15,987,891.93元，并處以47,963,675.79元罰款；對銘創(chuàng)公司董事長劉照波、總經(jīng)理謝承剛給予警告，并分別處以20萬元罰款。

沒收同花順公司違法所得2,176,997.22元，并處以6,530,991.66元罰款；對同花順公司副總經(jīng)理朱志峰、產(chǎn)品經(jīng)理郭紅波給予警告，并分別處以10萬元、5萬元罰款。

證監(jiān)會稱，經(jīng)營證券業(yè)務(wù)必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，任何人未經(jīng)許可非法從事證券業(yè)務(wù)都是對資本市場基本法律制度的漠視，是對廣大投資者利益的損害，必須予以嚴懲。

據(jù)悉，作為眾多場外配資公司和傘形信托所采用的風(fēng)控系統(tǒng)，過去一年中，恒生電子的HOMS托管資產(chǎn)量和融資客戶數(shù)目增長迅速，一度被認為從客觀上加劇A股市場的投機之風(fēng)。